宏遠證券股份有限公司

組織架構

業務職掌

經營團隊及獨立董事

功能性委員會

經理人

董事會重要決議

內部稽核組織及運作

風控政策及組織

重要規章

公司治理情形

勞資關係

防制洗錢及打擊資恐

公司治理

公司簡介

經營團隊及獨立董事

經營團隊

職稱	姓名	主要經（學）歷	現職
董事長	承達投資顧問(股)公司法人代表人：姜克勤	學歷：美國雪城大學MBA 經歷：宏遠證券(股)公司總經理一銀證券總經理	宏遠證創業投資(股)公司董事長宏遠創業投資管理顧問(股)公司董事長威林投資顧問(股)公司董事長
董事	承達投資顧問(股)公司法人代表人：林禎民	學歷：東吳大學經濟學研究所碩士經歷：一銀證券資本市場處副總經理大華證券承銷部	宏遠證券(股)公司總經理承達投資顧問(股)公司董事宏遠證創業投資(股)公司董事宏遠創業投資管理顧問(股)公司董事
董事	李家弘	學歷：美國雪城大學企管碩士經歷：開發國際投資公司副總經理中華開發工業銀行(股)公司投資部/海外部/專案部協理	坤建管理顧問(股)公司董事長華富投資(股)公司董事長(法人代表) 全銓租賃(股)公司董事長(法人代表) 宏育管理顧問(股)公司董事長坤建投資有限公司董事長睿建投資有限公司董事長坤綸管理顧問(股)公司董事長
董事	李俊德	學歷：淡江大學化學工程系經歷：宏遠證券投資研究處副總經理一銀證券承銷部資深協理群益證券承銷部襄理	-
獨立董事	蕭珍琪	學歷：逢甲大學企管碩士經歷：資誠聯合會計師事務所合夥會計師	台中市會計師公會理事長弘裕企業(股)公司獨立董事永進機械工業(股)公司監察人中華民國會計師公會全國聯合會副理事長友銓電子(股)公司獨立董事湯石照明科技(股)公司董事
獨立董事	陳育仁	學歷：國立成功大學製造工程研究所工學博士經歷：國立高雄科技大學/商業智慧學院/會計資訊系(所)專任教授國立高雄第一科技大學/財金學院/會計資訊系(所)專任教授(兼系主任)	國立高雄科技大學/商業智慧學院/會計資訊系(所)專任教授
獨立董事	廖哲瑛	學歷：美國賓州大學法學碩士經歷：華新科技(股)公司法務長華新麗華(股)公司法務處長台灣國際專利法律事務所律師	兆里國際科技法律事務所主持律師

董事（含獨立董事）選任資訊

一、依據：

（一）公司章程

第十五條本公司設董事五至九人，其中三人至五人為獨立董事，由股東會就有行為能力之人中選任之，任期
三年，連選得連任，不論公司盈虧，均支付車馬費。
前項董事及獨立董事之選舉應採候選人提名制度，由股東就候選人名單中選任之。
董事之報酬參酌同業標準，由董事會議定之。

（二）董事選任程序

第三條本公司董事應符合證券交易法、公司法、「證券商負責人及業務人員管理規則」及「期貨商負責人
及業務員管理規則」所定之資格。
本公司獨立董事除應具備前項之資格外，並應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」
第二條、第三條及第四條之規定。
第四條本公司董事之選任，應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化，並就本身運作、營運型
態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，宜包括但不限於以下二大面向之標準：
一、基本條件與價值：性別、年齡、國籍及文化等。
二、專業知識技能：專業背景（如法律、會計、產業、財務、行銷或科技）、專業技能及產業經驗等。
董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養，其整體應具備之能力如下：
一、營運判斷能力。
二、會計及財務分析能力。
三、經營管理能力。
四、危機處理能力。
五、產業知識。
六、國際市場觀。
七、領導能力。
八、決策能力。
董事間應有超過半數之席次，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。
第六條本公司董事之選舉應採用累積投票制，每一股份有與應選出董事人數相同之選舉權，得集中選舉一
人，或分配選舉數人。

二、提案及選任過程：

（一）提案程序：

１、109年3月11日第14屆第28次董事會決議通過改選董事案，並於同日於公開資訊觀測站公告本公司109年股東常會改選董事事宜。
2、109年5月22日於公開資訊觀測站上傳開會通知書、109年5月22日上傳議事手冊及會議補充資料，均載明109年度股東常會董事選舉案。

（二）選任過程：

1、本公司董事(含獨立董事)之選任採提名制度。
2、109年3月18日於公開資訊觀測站公告受理本公司董事(含獨立董事)候選人提名事宜。
3、109年5月7日第14屆第31次董事會討論提名董事(含獨立董事)候選人名單，並審核獨立董事候選人資格，因公告期間內無其他股東提出獨立董事候選人名單，以董事會提出之獨立董事候選人名單為審查對像，同日於公開資訊觀測站公告本公司109年度股東常會改選董事(含獨立董事)之候選人名單。
4、109年5月22日於公開資訊觀測站上傳股東會開會通知書及議事手冊載明。
5、109年6月24日股東會改選董事(含三席獨立董事)案，經出席股東以記名累積投票，選舉結果得票如下：

職稱	姓名	法人代表人	當選權數
董事	承達投資顧問(股)公司	法人代表人：柳漢宗	266,383,195
董事	承達投資顧問(股)公司	法人代表人：林禎民	248,816,354
董事	李家弘		235,311,596
董事	李俊德		225,828,638
獨立董事	蕭珍琪		143,009,553
獨立董事	陳育仁		142,978,840
獨立董事	廖哲瑛		142,952,831

三、獨立董事資格：

（一）專業知識及獨立性情形

條件姓名

是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格

符合獨立性情形

兼任其他公開發行公司獨立董事家數

商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上

法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員

商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗

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蕭珍琪

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陳育仁

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無

廖哲瑛

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無

（二）持股情形

姓名 (職稱)	初次選任日期／選任日期	任期	持有股數				具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人
姓名 (職稱)	初次選任日期／選任日期	任期	選任	現在	配偶、未成年子女	他人名義	職稱	姓名	關係
蕭珍琪 (獨立董事)	109.06.24 109.06.24	三年	0	0	0	0	無	無	無
陳育仁 (獨立董事)	109.06.24 109.06.24	三年	0	0	0	0	無	無	無
廖哲瑛 (獨立董事)	109.06.24 109.06.24	三年	0	0	0	0	無	無	無

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